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國家發展改革委關於《企業投資項目核準和備案管理辦法》(徵求意見稿)公開徵求意見的通知

  為做好《企業投資項目核準和備案管理條例》(國務院令第673號)貫徹落實工作,我們對《政府核準投資項目管理辦法》(國家發展改革委令第11號)進行了修訂,並補充了備案管理的內容,形成了《企業投資項目核準和備案管理辦法》(徵求意見稿),現向社會公開徵求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見: 


  1登陸中國政府法制資訊網(網址:http://www.chinalaw.gov.cn),進入首頁左側的“法規規章草案意見徵集系統”提出意見。 


  2登陸國家發展改革委門戶網站(http://www.ndrc.gov.cn)首頁“意見徵求”專欄或投資司子站,進入“《企業投資項目核準和備案管理辦法》(徵求意見稿)”專欄,對徵求意見稿提出意見建議。 


  意見反饋截止時間為2017年1月14日。 


國家發展改革委投資司 
2016年12月15日

(稿件來源:法制辦網站)


企業投資項目核準和備案管理辦法
(徵求意見稿)


  第一章總則

 

  第一條(立法目的)為落實企業投資自主權,規範政府對企業投資項目的核準和備案行為,實現便利、高效服務和有效管理,規範企業投資行為,依法保護企業合法權益,依據《中華人民共和國行政許可法》、《企業投資項目核準和備案管理條例》等有關法律法規,制定本辦法。

  第二條(適用範圍)本辦法所稱企業投資項目(以下簡稱項目),是指各類企業在中國境內投資建設的固定資産投資項目。

  企業投資項目申請使用政府投資的,還應當遵守政府投資管理的有關規定。政府投資資金採取直接投資、資本金注入方式的,項目按政府投資項目進行管理;政府投資資金採取投資補助、貸款貼息等方式的,項目應在履行核準或備案手續後提出資金申請報告。

  第三條(管理職責)縣級以上人民政府發展改革部門是本級政府的投資主管部門,履行對投資項目的綜合管理職責。

  縣級以上人民政府其他部門按照本級政府規定的許可權,履行對投資項目的行業管理職責。

  第四條(核準和備案範圍)企業投資項目根據項目不同情況,分別實行核準制或備案制。

  對關係國家安全、涉及全國重大生産力佈局、戰略性資源開發和重大公共利益等項目,實行核準管理。其他項目實行備案制。

  第五條(《核準目錄》)實行核準制的具體項目範圍以及核準機關、核準許可權,由國務院頒布的《政府核準的投資項目目錄》(以下簡稱《核準目錄》)確定。法律、行政法規和國務院對項目核準的範圍、許可權有專門規定的,從其規定。

  《核準目錄》由國務院投資主管部門會同有關部門研究提出,報國務院批准後實施,並根據情況適時調整。

  未經國務院批准,各部門、各地區不得擅自調整《核準目錄》確定的核準範圍和許可權。

  第六條(備案管理辦法)除國務院另有規定外,實行備案管理的項目按照屬地原則備案。

  各省、自治區、直轄市、計劃單列市人民政府負責制定本行政區域內的項目備案管理辦法,明確備案機關及其許可權。

  第七條(核準和備案機關)依據本辦法第五條第一款規定具有項目核準許可權的行政機關統稱項目核準機關。《核準目錄》所稱國務院投資主管部門是指國家發展和改革委員會;《核準目錄》規定由省級政府、地方政府核準的項目,其具體項目核準機關由省級政府確定。

  項目核準機關對企業投資項目進行的核準是行政許可事項,實施行政許可所需經費應當由本級財政予以保障。

  依據國務院專門規定和省級人民政府規定具有項目備案許可權的行政機關統稱項目備案機關。

  第八條(禁止性規定之一)企業投資項目的市場前景、經濟效益、資金來源和産品技術方案等,應當依法由企業自主決策、自擔風險,項目核準、備案機關及其他行政機關不得非法干預企業的投資自主權。

  第九條(禁止性規定之二)項目核準、備案機關及其工作人員應當依法對企業投資項目進行核準或者備案,不得擅自增減核準、備案審查條件,不得超出辦理時限。

  第十條(便民高效)項目核準、備案機關應當遵循便民、高效原則,提高辦事效率,提供優質服務。

  項目核準、備案機關應當制定並公開服務指南,列明項目核準、備案的申報材料及所需附件、受理方式、審查條件、辦理流程、辦理時限等內容,提高工作透明度,為企業提供指導和服務。

  第十一條(監督管理)縣級以上人民政府應當建立健全對項目核準、備案機關的監督制度,加強對項目核準、備案行為的監督檢查。

  各級人民政府及其有關部門應當依法對企業從事固定資産投資活動實施監督管理。

  任何單位和個人都有權對企業投資項目核準、備案、建設實施過程中的違法違規行為向有關部門檢舉。有關部門應當及時核實、處理。

  第十二條(線上平臺)除涉及國家秘密的項目外,項目核準、備案通過投資項目線上審批監管平臺(以下簡稱線上平臺)實行網上受理、辦理、監管和服務,實現核準、備案過程和結果的可查詢、可監督。

  第十三條(項目統一代碼)項目核準、備案機關以及其他有關部門統一使用線上平臺生成的項目代碼辦理相關手續。

  項目通過線上平臺受理時,生成作為該項目整個建設週期身份標識的唯一項目代碼。項目的審批資訊、監管(處罰)資訊,以及工程實施過程中的重要資訊,統一匯集至項目代碼,並與社會信用體系對接,作為後續監管的基礎條件。

  第十四條(資訊公開)項目核準、備案機關應當通過線上平臺公開與項目有關的發展規劃、産業政策和準入標準,公開項目核準、備案的辦理條件、辦理流程、辦理時限等。

  除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私的外以及其他不適宜主動公開的外,項目核準、備案機關應當依法將核準、備案結果予以公開。

  第十五條(企業義務)企業投資建設固定資産投資項目,應當遵守國家法律法規,符合國民經濟和社會發展總體規劃、專項規劃、區域規劃、産業政策、市場準入標準、資源開發與環境總量控制管理等要求,依法履行項目核準或者備案及其他相關手續,並依法辦理城鄉規劃、土地使用、環境保護、資源利用、安全生産等相關手續,如實提供相關材料,報告相關資訊。

  第十六條(復議、訴訟權)對行政機關實施的項目核準、備案行為,相關利害關係人有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。


  第二章項目核準的申請文件


  第十七條(核準申請)企業辦理項目核準手續,應當按照國家有關要求編制項目申請報告,取得依法應當附具的有關文件後,按照本辦法二十三條規定報送。

  第十八條(項目申請報告的基本內容)項目申請報告應當主要包括以下內容:

  (一)項目單位情況;

  (二)擬建項目情況,包括項目名稱、建設地點、建設規模、建設內容等;

  (三)項目資源利用情況分析以及對生態環境的影響分析;

  (四)項目對經濟和社會的影響分析。

  第十九條(通用文本)項目申請報告通用文本由國務院投資主管部門制定,主要行業的項目申請報告示範文本由相應的項目核準機關參照項目申請報告通用文本制定,明確編制內容、深度要求等。

  第二十條(申請文件的真實性)組織編制和報送核準項目申請報告的單位(以下統稱項目單位),應當對項目申請報告以及依法應當附具的文件的真實性、合法性和完整性負責。

  第二十一條(項目申請報告的編制)項目申請報告可以由項目單位自行編寫,也可以委託具有相關經驗和能力的工程諮詢單位編寫。

  項目申請報告應當由項目單位自主組織編制,不得強制項目單位委託仲介服務機構編制項目申請報告。

  項目單位或者其委託的工程諮詢單位應當按照項目申請報告通用文本和行業示範文本的要求編寫項目申請報告。

  工程諮詢單位接受委託編制有關文件,應當做到依法、獨立、客觀、公正,對其編制的文件負責。

  第二十二條(項目申請報告附送文件)項目單位在報送項目申請報告時,應當根據國家法律法規的規定附送以下文件:

  (一)城鄉規劃行政主管部門出具的選址意見書(僅指以劃撥方式提供國有土地使用權的項目);

  (二)國土資源(海洋)行政主管部門出具的用地(用海)預審意見(不涉及新增用地,在已批准的建設用地範圍內進行改擴建的項目,可以不進行用地預審,但需提供已有土地使用權證);

  (三)法律、行政法規規定需要辦理的其他相關手續。


  第三章項目核準的基本程式


  第二十三條(向國務院項目核準機關的申報程式)地方企業投資建設應當分別由國務院投資主管部門、國務院行業管理部門核準的項目,應當通過項目所在地省級政府投資主管部門、行業管理部門向國務院投資主管部門、國務院行業管理部門轉送項目申請報告。屬於國務院投資主管部門核準許可權的項目,項目所在地省級人民政府規定由省級政府行業管理部門轉送的,應當由省級政府投資主管部門與其聯合報送。

  國務院有關部門所屬單位、計劃單列企業集團、中央管理企業投資建設應當由國務院有關部門核準的項目,直接向相應的項目核準機關報送項目申請報告,並附行業管理部門的意見。

  企業投資建設應當由國務院核準的項目,按照本條第一、二款規定向國務院投資主管部門報送項目申請報告,由國務院投資主管部門審核後報國務院核準。新建運輸機場項目由相關省級人民政府直接向國務院報送項目申請報告。

  第二十四條(向地方項目核準機關的申報程式)企業投資建設應當由地方政府核準的項目,應當按照地方的有關規定,向相應的項目核準機關報送項目申請報告。

  第二十五條(受理程式)項目申報材料齊全、符合法定形式的,項目核準機關應當予以受理。

  申報材料不齊全或者不符合有關要求的,項目核準機關應當在收到項目申報材料之日起5個工作日內一次告知項目單位補充相關文件,或對相關內容進行調整。逾期不告知的,自收到項目申報材料之日起即為受理。

  項目核準機關受理或者不予受理申報材料,都應當出具加蓋本機關專用印章並註明日期的書面憑證。對於受理的申報材料,書面憑證應註明項目代碼,項目單位可以根據項目代碼線上查詢、監督核準過程和結果。

  第二十六條(委託評估)項目核準機關在正式受理項目申請報告後,需要評估的,應在4個工作日內採取競爭方式委託具有相應資質的工程諮詢機構進行評估。項目核準機關在委託評估時,應當根據項目具體情況,提出評估重點,明確評估時限。

  工程諮詢單位應當取得國務院投資主管部門認定的資質。編制項目申請報告的工程諮詢機構不得承擔同一項目的評估工作。工程諮詢機構與項目單位存在控股、管理關係或者負責人為同一人的,該工程諮詢機構不得承擔該項目單位的項目評估工作。

  除項目情況複雜的,評估時限不得超過30個工作日。接受委託的工程諮詢機構應當在項目核準機關規定的時間內提出評估報告,並對評估結論承擔責任。

  評估報告對項目提出較大不同意見的,項目核準機關應當不予或暫緩核準。決定暫緩核準的,應書面告知並要求項目單位作必要調整或者補充。暫緩核準的時間不計算在第三十一條規定的核準時限內。

  項目核準機關應當將項目評估報告與核準文件一併存檔備查。

  評估費用由委託評估的項目核準機關承擔並納入部門預算,評估機構及其工作人員不得收取項目單位的任何費用。

  第二十七條(徵求部門意見程式)項目涉及有關行業管理部門或者項目所在地地方人民政府職責的,項目核準機關應當商請有關行業管理部門或地方人民政府在7個工作日內出具書面審查意見。有關行業管理部門或地方人民政府逾期沒有反饋書面審查意見的,視為同意。

  第二十八條(徵求公眾意見程式)項目建設可能對公眾利益構成重大影響的,項目核準機關在作出核準決定前,應當採取適當方式徵求公眾意見。對於特別重大的項目,可以實行專家評議制度。

  第二十九條(核準機關的協調或調整程式)項目核準機關可以根據評估意見、部門意見和公眾意見等,要求項目單位對相關內容進行調整,或者對有關情況和文件做進一步澄清、補充。

  第三十條(相關程式豁免)項目違反相關法律法規,或者不符合發展規劃、産業政策和市場準入標準要求的,項目核準機關可以不經過委託評估、徵求意見等程式,直接作出不予核準的決定。

  第三十一條(核準時限)項目核準機關應當在正式受理申報材料後20個工作日內做出是否予以核準的決定,或向上級項目核準機關提出審核意見。項目情況特別複雜或者需要徵求有關單位意見的,經本行政機關負責人批准,可以延長核準時限,但延長的時限不得超過40個工作日,並應當將延長期限的理由告知項目單位。

  項目核準機關需要委託評估和進行專家評議的,所需時間不計算在前款規定的期限內。項目核準機關應當將諮詢評估和專家評議所需時間書面告知項目單位。

  第三十二條(核準形式)項目符合核準條件的,項目核準機關應當對項目予以核準並向項目單位出具項目核準文件。項目不符合核準條件的,項目核準機關應當出具不予核準的書面通知,並説明不予核準的理由。

  屬於國務院核準許可權的項目,由國務院投資主管部門根據國務院的決定向項目單位出具項目核準文件或者不予核準的書面通知。

  項目核準機關出具項目核準文件或者不予核準的書面通知應當抄送同級行業管理、城鄉規劃、國土資源、水行政管理、環境保護、節能審查等相關部門和下級項目核準、初審機關

  第三十三條(核準文件格式文本)企業投資項目核準文件和不予核準書面通知的格式文本,由國務院投資主管部門制定。

  第三十四條(內部《工作規則》)項目核準機關應當強化自我約束,制定並嚴格遵守內部《工作規則》,明確受理申請、要件審查、委託評估、徵求行業審查意見、內部會簽、限時辦結、資訊公開等辦事規則,充分利用資訊化手段,提高核準工作效率。


  第四章項目核準的審查及效力


  第三十五條(核準審查內容)項目核準機關應當從以下方面對項目進行審查:

  (一)是否危害經濟安全、社會安全、生態安全等國家安全;

  (二)是否符合相關發展建設規劃、産業政策和準入標準;

  (三)是否合理開發並有效利用資源;

  (四)是否對重大公共利益産生不利影響。

  項目核準機關應當制定審查工作細則,明確審查具體內容、審查標準、審查要點、注意事項及不當行為需要承擔的後果等。

  企業投資項目應當由項目核準機關按照會議制度討論決定。

  第三十六條(開工條件)除本辦法第二十二條要求提供的項目申請報告附送文件之外,項目單位還應在開工前依法辦理其他審批事項。

  其他審批事項能夠與項目核準同時辦理的,應當與項目核準實行並聯辦理。

  第三十七條(核準變更)取得項目核準文件的項目,有下列情形之一的,項目單位應當及時以書面形式向原項目核準機關提出變更申請。原項目核準機關應當自受理申請之日起20個工作日內出具書面確認意見或者要求其重新辦理核準手續。

  (一)建設地點發生變更的;

  (二)建設規模、建設內容發生較大變化的;

  (三)項目變更可能對經濟、社會、環境等産生重大不利影響的;

  (四)需要對項目核準文件所規定的內容進行調整的其他重大情形。

  第三十八條(核準文件的效力期限)項目核準文件和項目調整書面確認意見自印發之日起有效期2年。

  在有效期內未開工建設,需要延期開工建設的,項目單位應當在2年有效期屆滿的30個工作日前,向項目核準機關申請延期開工建設。項目核準機關應當自受理申請之日起20個工作日內,作出是否同意延期開工建設的決定,並出具相應文件。開工建設只能延期一次,期限最長不得超過1年。國家對項目延期開工建設另有規定的,依照其規定。

  在有效期內未開工建設也未按照規定向項目核準機關申請延期的,項目核準文件自動失效。


  第五章項目備案


  第三十九條(備案程式)實行備案管理的項目,項目單位應當在開工建設前通過線上平臺將相關資訊告知項目備案機關,依法履行投資項目資訊告知義務,並遵循誠信和規範原則。

  第四十條(備案內容)項目備案機關應當制定項目備案資訊格式文本,具體包括以下內容:

  (一)項目單位基本情況;

  (二)項目名稱、建設地點、建設規模、建設內容;

  (三)項目總投資額和資金來源意向;

  (四)項目的産業政策分析及符合産業政策聲明。

  項目單位應當對備案項目資訊的真實性、合法性和完整性負責。

  第四十一條(備案核查)項目備案機關應及時對備案項目的基本資訊進行核查。項目備案資訊不完整的,備案機關應當及時以適當方式提醒和指導項目單位補正。

  項目備案機關發現項目屬産業政策禁止投資建設或者依法應實行核準管理的,應當通過線上平臺及時告知企業予以糾正或者依法申請辦理核準手續。

  第四十二條(備案資訊)項目備案相關資訊通過線上平臺在相關部門之間實現互通共用。

  項目單位需要備案證明的,可以通過線上平臺自行列印或者要求備案機關出具。

  第四十三條(備案變更)項目備案後,項目法人發生變化,項目建設地點、規模、內容發生重大變更,或者放棄項目建設的,項目單位應當通過線上平臺及時告知項目備案機關,並修改相關資訊。

  第四十四條(開工條件)實行備案管理的項目,項目單位在開工建設前還應當根據相關法律法規規定辦理其他審批事項。


  第六章監督管理


  第四十五條(層級指導和監督)上級行政機關應當加強對下級行政機關的指導和監督,及時糾正企業投資項目管理中存在的違法違規行為。

  第四十六條(監管職責及分工)項目核準和備案機關、行業管理、城鄉規劃(建設)、國土(海洋)資源、環境保護、節能審查、金融監管、安全生産監管及審計等部門,應當採取線上監測、現場核查等方式,加強對項目的事中事後監管。

  項目核準、備案機關應當根據法律法規和發展規劃、産業政策、總量控制目標、技術政策、準入標準等,對項目進行監管。

  國土(海洋)資源、城鄉規劃、環境保護、節能審查、安全監管、建設、行業管理等部門,應當履行法律法規賦予的監管職責,在各自職責範圍內對項目進行監管。

  金融監管部門應當加強指導和監督,引導金融機構按照商業原則,依法獨立審貸,不得違規發放貸款或僅以項目核準、備案機關的層級較低為由否決企業貸款申請。

  審計部門應當加強對國有企業投資項目以及其他公共工程項目的審計監督。

  第四十七條(屬地監管)各級地方人民政府有關部門應按照職責分工,加強對本行政區域內企業投資項目的監督檢查,發現違法違規行為的,應當依法予以處理,並通過線上平臺登記相關違法違規資訊。

  第四十八條(核準無效)項目核準機關對不符合法定條件的項目予以核準,或者超越法定職權予以核準的,核準手續無效。

  第四十九條(資訊共用和互通)各級項目核準、備案機關的項目核準或備案資訊,以及國土(海洋)資源、城鄉規劃、水行政管理、環境保護、節能審查、安全監管、建設、工商等部門的相關手續辦理資訊、監管(處罰)資訊,應當通過線上平臺實現互通共用。

  第五十條(項目資訊線上報備)項目單位應當通過線上平臺如實報送項目開工建設、建設進度、竣工的基本資訊。

  項目開工前,項目單位應當登錄線上平臺報備項目開工基本資訊。項目開工後,項目單位應當按年度線上報備項目建設動態進度基本資訊。項目竣工驗收後,項目單位應當線上報備項目竣工基本資訊。

  第五十一條(項目異常信用記錄)項目單位有下列行為之一的,相關資訊列入項目異常信用記錄,並納入全國信用資訊共用平臺:

  (一)應申請辦理項目核準但未依法取得核準文件的;

  (二)提供虛假項目核準或備案資訊,或者已備案項目資訊變更未告知備案機關的;

  (三)違反法律法規擅自開工建設;

  (四)不按照批准內容組織實施;

  (五)其他違法違規行為。


  第七章法律責任


  第五十二條(行政處分)項目核準、備案機關有下列情形之一的,由其上級行政機關或者監察機關責令改正,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。

  (一)超越法定職權予以核準或備案的;

  (二)對不符合法定條件的項目予以核準的;

  (三)對符合法定條件的項目不予核準的;

  (四)擅自增減核準審查條件的,或者以備案名義變相審批、核準;

  (五)不在法定期限內作出核準決定;

  (六)不依法履行監管職責或者監督不力,造成嚴重後果的。

  第五十三條(刑事處罰)項目核準、備案機關及其工作人員,以及其他相關部門及其工作人員,在項目核準、備案以及相關審批手續辦理過程中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊、索賄受賄,對負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  第五十四條(監管責任)項目核準、備案機關,以及國土(海洋)資源、城鄉規劃、水行政管理、環境保護、節能審查、安全監管、建設等部門違反本辦法及相關法律法規規定,未依法履行監管職責的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依法給予處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  項目所在地的地方人民政府有關部門不履行企業投資監管職責的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依法給予處分。

  第五十五條(項目申報採取欺騙或不正當手段)企業以分拆項目、隱瞞有關情況或者提供虛假申報材料等不正當手段申請核準、備案的,項目核準機關不予受理或者不予核準、備案,並給予警告。

  第五十六條(企業責任之一)實行核準管理的項目,企業未依法辦理核準手續開工建設或者未按照核準的建設地點、建設規模、建設內容等進行建設的,由核準機關責令停止建設或者責令停産,對企業處項目總投資額千分之一以上千分之五以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2萬元以上5萬元以下的罰款,屬於國家工作人員的,依法給予處分。

  以欺騙、賄賂等不正當手段取得項目核準文件,尚未開工建設的,由核準機關撤銷核準文件,處項目總投資額千分之一以上千分之五以下的罰款;已經開工建設的,依照前款規定予以處罰;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  第五十七條(企業責任之二)實行備案管理的項目,企業未依法將項目資訊或者已備案項目資訊變更情況告知備案機關,或者向備案機關提供虛假資訊的,由備案機關責令限期改正;逾期不改正的,處2萬元以上5萬元以下的罰款。

  第五十八條(企業責任之三)企業投資建設産業政策禁止投資建設項目的,由縣級以上人民政府投資主管部門責令停止建設或者責令停産並恢復原狀,對企業處項目總投資額千分之五以上千分之十以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5萬元以上10萬元以下的罰款,屬於國家工作人員的,依法給予處分。法律、行政法規另有規定的,依照其規定。

  第五十九條(企業責任之四)項目單位在項目建設過程中不遵守國土(海洋)資源、城鄉規劃、環境保護、節能、安全監管、建設等方面法律法規和有關審批文件要求的,相關部門應依法予以處理。

  第六十條(諮詢機構及其人員責任)承擔項目申請報告編寫、評估任務的工程諮詢評估機構及其人員、參與專家評議的專家,在編制項目申請報告、項目評估過程受項目核準機關委託開展評估或者參與專家評議過程中,違反從業規定,造成重大損失和惡劣影響的,降低或撤銷工程諮詢單位資格,取消主要責任人員的相關職業資格。


  第八章附則


  第六十一條(省級人民政府範圍)本辦法所稱省級人民政府包括各省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府和新疆生産建設兵團。

  第六十二條(外商和境外投資辦法)外商投資項目和境外投資項目的核準辦法另行制定。

  第六十三條(授權性規定)省級人民政府有關部門和國務院行業管理部門,可以按照《企業投資項目核準和備案管理條例》和本辦法的規定,制訂具體實施辦法。

  第六十四條(準用性規定)事業單位、社會團體等非企業組織在中國境內利用自有資金、不申請政府投資建設的固定資産投資項目,按照企業投資項目進行管理。申請使用政府投資的,按照本辦法第二條第二款執行。

  第六十五條(解釋權)本辦法由國家發展和改革委員會負責解釋。

  第六十六條(生效時間)本辦法自2017年月日起施行。《政府核準投資項目管理辦法》(國家發展和改革委員會第11號令)同時廢止。